Le cadre réglementaire et la déontologie constituent l'un des piliers fondamentaux de l'examen AMF. Ce thème représente une part significative de la catégorie A (réglementation), qui exige un taux de réussite d'au moins 80% pour valider la certification.
L'examen teste votre capacité à identifier les acteurs du marché réglementé, à comprendre les missions et pouvoirs de l'Autorité des Marchés Financiers (AMF), et à appliquer les règles déontologiques qui s'imposent aux professionnels des marchés financiers. Vous devez également maîtriser les obligations d'information, de conseil et de transparence imposées par la réglementation européenne MIF 2.
Les candidats doivent savoir distinguer les différents types de prestataires de services d'investissement (PSI), leurs agréments respectifs, et les règles de bonne conduite applicables. La connaissance des obligations de lutte contre le blanchiment d'argent (LCB-FT) et des règles relatives aux conflits d'intérêts est également essentielle.
Ce thème requiert une approche mémorielle solide : dates clés, seuils réglementaires, listes d'obligations. AMF Mentor vous propose des centaines de questions ciblées sur ce thème pour vous entraîner efficacement.
L'AMF est l'autorité de régulation des marchés financiers en France. Elle surveille les marchés, protège les épargnants et régule les acteurs.
Directive européenne encadrant les services d'investissement : catégorisation des clients, obligations de meilleure exécution, reporting post-trade.
Établissements de crédit et entreprises d'investissement agréés pour fournir des services d'investissement réglementés.
Obligations de loyauté, de transparence et d'agir au mieux des intérêts du client. Gestion des conflits d'intérêts.
Obligations de vigilance, déclaration de soupçon à Tracfin, identification et vérification des clients.
Code de déontologie de l'AFG et des PSI : indépendance, intégrité, confidentialité et loyauté envers les clients.
Pouvoirs de sanction de l'AMF : avertissements, interdictions professionnelles, amendes administratives.
Voici des exemples de questions typiques sur ce thème. Entraînez-vous sur la plateforme pour découvrir les réponses et les explications détaillées.
Quelles sont les obligations d'un PSI en matière de gestion des conflits d'intérêts selon la réglementation MIF 2 ?
Dans quel délai un professionnel doit-il déclarer une opération suspecte à Tracfin dans le cadre de la LCB-FT ?
Quelles sont les catégories de clients définies par MIF 2 et quelles protections spécifiques s'appliquent à chacune ?
Cookies de mesure d'audience (Google Analytics).Nous utilisons des cookies de mesure d'audience (Google Analytics) pour ameliorer le site. Vous pouvez les accepter, les refuser ou personnaliser votre choix. Les cookies strictement necessaires au fonctionnement restent actifs.